财库[2011]184号

2012年-2014年记账式国债承销团成员，中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司、中国外汇交易中心、上海证券交易所、深圳证券交易所：

为筹集财政资金，支持国民经济和社会事业发展，财政部决定发行2012年记账式附息（一期）国债（以下简称本期国债）。现就本期国债发行工作有关事宜通知如下：

一、发行条件

（一）发行场所。通过全国银行间债券市场、证券交易所债券市场（以下简称各交易场所）发行，其中试点商业银行柜台销售部分不再另行分配额度。

（二）品种和数量。本期国债为1年期固定利率附息债，计划发行面值总额280亿元，全部进行竞争性招标，不进行甲类成员追加投标。

（三）时间安排。2012年1月11日招标，1月12日开始发行并计息，1月16日发行结束。

（四）上市安排。2012年1月18日起上市交易。各交易场所交易方式为现券买卖和回购，其中试点商业银行柜台为现券买卖。本期国债上市后，可以在各交易场所间相互转托管。通过试点商业银行柜台购买的本期国债，可以在债权托管银行质押贷款，具体办法由各试点商业银行制订。

（五）兑付安排。本期国债到期一次还本付息，2013年1月12日（节假日顺延）偿还本金并支付利息。财政部委托中央国债登记结算有限责任公司（以下简称国债登记公司）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称证券登记公司）上海、深圳分公司以及试点商业银行办理利息支付及到期偿还本金等事宜。

（六）发行手续费率。承销面值的0.05%。

二、招标

（一）招标方式。采用多种价格（混合式）招标方式，标的为利率。全场加权平均中标利率为票面利率，低于或等于票面利率的标位，按面值承销；高于票面利率12个以内（含12个）的标位，按各自中标利率与票面利率折算的价格承销；高于票面利率12个以上（不含12个）的标位，全部落标。

背离全场加权平均投标利率50个以上（不含50个）的标位作无效投标处理。

（二）标位限定。每一承销团成员最高、最低投标标位差为22个标位。

（三）时间安排。2012年1月11日上午9:30-10:30为竞争性招标时间；竞争性招标结束后15分钟内为填制债权托管申请书时间。

三、分销

采取场内挂牌、场外签订分销合同和试点商业银行柜台销售的方式分销。合同分销部分应于1月12日至1月16日向各交易场所发出分销确认。

四、发行款缴纳

各承销团成员于2012年1月16日前（含1月16日），将发行款一次缴入财政部指定账户。缴款日期以财政部指定账户收到款项为准。

户　  名：国家金库总库

开户银行：国家金库总库

账　  号：277—12101

汇入行行号：011100099992

五、债权确立

财政部收到发行款后，通知国债登记公司确立债权。

除上述有关规定外，本期国债招投标工作按《财政部关于印发〈2012年记账式国债招标发行规则〉的通知》（财库[2011] 179号）规定执行。

财政部

 二〇一一年十二月三十日